[비즈한국] Sau khi Tổng thống Lee Jae-myung tuyên bố “Tôi sẽ cho thấy rằng ai thao túng cổ phiếu sẽ phải tán gia bại sản”, Nhóm phản ứng chung chống thao túng cổ phiếu (Nhóm phản ứng chung) được thành lập dưới sự chỉ đạo của Ủy ban Dịch vụ Tài chính (FSC) hiện đang phải đối mặt với một “khủng hoảng”. Nguyên nhân là do tòa án đã ra phán quyết “phi pháp” đối với quy trình khám xét và thu giữ ban đầu do Cơ quan Giám sát Tài chính (FSS) chủ trì. Ngay từ vụ án đầu tiên, việc xuất hiện phán quyết “không thể công nhận làm chứng cứ” đồng nghĩa với việc nhóm đang gặp phải một trở ngại chí mạng là “thiếu năng lực chứng cứ” ngay cả khi chưa kịp tranh luận về tội danh. Trong giới luật pháp, nhiều lo ngại cho rằng toàn bộ quá trình điều tra ban đầu của Nhóm phản ứng chung có khả năng sẽ sụp đổ.
Tháng 3 vừa qua, Ủy ban Chứng khoán và Tương lai thuộc Ủy ban Dịch vụ Tài chính đã cáo buộc các nhà tài phiệt điều hành bệnh viện đa khoa và các lãnh đạo công ty quản lý tài sản, và sau khi Tổng thống Lee Jae-myung nhấn mạnh việc bài trừ các giao dịch bất công, Nhóm phản ứng chung đã chọn cuộc điều tra về DI Dong-il làm vụ án đầu tiên. Sau đó, nhóm đã thu thập chứng cứ thông qua khám xét, tịch thu và đến đầu tháng 7 đã yêu cầu lệnh bắt giữ đối với 4 nhân vật nòng cốt bao gồm một người họ Kim.
Tuy nhiên, Tòa án quận Nam Seoul đã bác bỏ toàn bộ lệnh bắt giữ 4 người này. Quyết định được đưa ra sau khi xem xét đơn kháng cáo của các bị cáo về vấn đề năng lực chứng cứ mà Nhóm phản ứng chung đã thu thập được.
Ngay trước khi yêu cầu lệnh bắt giữ, phía bị cáo đã nêu vấn đề về cơ cấu tổ chức của Nhóm phản ứng chung. Theo luật hiện hành, Ủy ban Dịch vụ Tài chính có quyền yêu cầu và chỉ đạo lệnh khám xét, tịch thu, nhưng Cơ quan Giám sát Tài chính (FSS) thì không có quyền này.
Vấn đề nằm ở cấu trúc của Nhóm phản ứng chung. Mặc dù nhóm bao gồm nhân sự từ FSC, FSS và Sở giao dịch chứng khoán, nhưng lực lượng chủ chốt trong giai đoạn đầu điều tra lại chủ yếu đến từ FSS. Tổng số nhân sự là 37 người, trong đó FSS có 20 người, Sở giao dịch chứng khoán có 12 người, còn FSC chỉ có vỏn vẹn 4 người.
Đội ngũ luật sư của các bị cáo đã đánh vào kẽ hở này. Họ chỉ ra rằng khi khám xét và giám định kỹ thuật số tại hiện trường, dù thủ tục hình thức được thông qua FSC, nhưng hầu hết việc thực thi đều do nhân viên FSS thực hiện. Họ đã nộp đơn kháng cáo lên tòa án với lập luận rằng: “Theo luật hiện hành, FSS chỉ có thể tiến hành điều tra tùy ý với sự đồng ý của đối tượng bị điều tra, chứ không có quyền khám xét, tịch thu”. Họ khẳng định rằng cần phải phủ nhận chính năng lực của các chứng cứ mà Nhóm phản ứng chung đã thu thập được.
Tòa án đã chấp nhận lập luận này. Vào ngày 24, Thẩm phán Kim Joo-seok (Tòa hình sự số 6, Tòa án quận Nam Seoul) đã chấp nhận đơn kháng cáo của người họ Kim (người đang đối mặt với cáo buộc vi phạm Luật Thị trường Vốn) với lý do rằng “Việc nhân viên FSS – những người không có quyền khám xét, tịch thu theo Luật Thị trường Vốn – chủ trì các thủ tục liên quan là bất hợp pháp”. Mặc dù phía công tố đã tiếp tục điều tra bằng cách xin lệnh mới dựa trên các tài liệu đã thu thập được, nhưng việc tòa án công nhận tính phi pháp trong quá trình thu thập tài liệu ban đầu của Nhóm phản ứng chung khiến cho “cuộc điều tra của phía công tố” cũng khó tránh khỏi việc gặp khó khăn.
Thông thường, đối với các vật chứng được xác định là thu thập bất hợp pháp, ngay cả khi cơ quan điều tra xin lệnh mới để thu thập lại chứng cứ, thì “năng lực chứng cứ” của chúng thường không được công nhận. Theo Luật Tố tụng Hình sự, những chứng cứ không được thu thập qua quy trình hợp pháp sẽ bị phân loại là chứng cứ thu thập bất hợp pháp và không thể dùng làm bằng chứng để chứng minh tội trạng tại tòa. Ngoài ra, các bằng chứng phái sinh từ chứng cứ thu thập bất hợp pháp thường cũng bị loại bỏ năng lực chứng cứ theo “thuyết quả độc từ cây độc”.
Một khi việc khám xét, tịch thu đã bị phán quyết là bất hợp pháp, khả năng cao các bằng chứng vật chất then chốt để chứng minh tội thao túng cổ phiếu như lịch sử tài khoản, tài liệu nội bộ, ổ cứng máy tính, dữ liệu điện thoại khôi phục được… sẽ không được tòa án chấp nhận. Điều này có nghĩa là vụ án đầu tiên mà Tổng thống trực tiếp chỉ đạo đang đứng trước nguy cơ thất bại.
Một luật sư am hiểu vụ việc cho biết: “Một trong những luật sư của phía bị cáo đã đánh vào điểm ‘FSS không có quyền hạn’ và trình bày thuyết phục trước tòa, và tòa án – vốn áp dụng tiêu chuẩn nghiêm ngặt đối với quy trình thu thập chứng cứ – đã công nhận điều đó. Có thông tin công khai rằng họ vội vàng yêu cầu lệnh bắt giữ vì không tự tin khi tranh luận sau khi đã nộp đơn kháng cáo. Hầu hết chứng cứ thực tế đã trở nên vô hiệu, nên nếu Nhóm phản ứng chung và phía công tố muốn khởi tố vụ án đầu tiên này, họ đang rơi vào tình thế phải chứng minh sự bất hợp pháp bằng những chứng cứ còn lại”.
Cũng có những ý kiến chỉ trích việc “phản ứng điều tra” của nhóm chủ yếu được thực hiện bởi những người không có chuyên môn luật pháp. Một luật sư từng là công tố viên cấp cao chỉ trích: “Đây là thảm họa xảy ra khi FSC và FSS – vốn chủ yếu là những người không có chuyên môn luật – đã không xác định chính xác ‘ranh giới quyền hạn pháp lý’ và vội vàng tổ chức lực lượng theo chỉ đạo của Tổng thống. Sau vụ án này, tất cả các nghi phạm bị Nhóm phản ứng chung điều tra chắc chắn sẽ tìm đến tòa án với cùng một lập luận ‘yêu cầu hủy bỏ chứng cứ’, và khả năng tòa án phán quyết ‘phi pháp’ là rất cao. Có thể nói, tất cả các chứng cứ mà Nhóm phản ứng chung thu thập được từ trước đến nay đều có khả năng cao sẽ trở thành ‘vô hiệu’”.