[비즈한국] Những hình thức xử phạt đối với những người chịu trách nhiệm trong các vụ bê bối quỹ đầu tư tư nhân gần đây trong ngành tài chính đã bắt đầu lộ diện. Với việc các mức kỷ luật đối với lãnh đạo các tổ chức tài chính đã được quyết định, cùng với các khoản phạt hành chính và nghĩa vụ hoàn trả vốn đầu tư trở thành điều không thể tránh khỏi, các công ty này dự kiến sẽ chịu tổn thất nặng nề. Hiện tại, dư luận đang đổ dồn sự chú ý vào Cơ quan Hưu trí Quốc gia (NPS). Thị trường đang quan tâm liệu NPS, vốn nắm giữ tỷ lệ cổ phần lớn tại các công ty này, có tiến hành khởi kiện cổ đông hay không. Nếu các vụ kiện cổ đông diễn ra, đây sẽ là gánh nặng lớn đối với những vị lãnh đạo đã gây thiệt hại cho công ty.
Theo Điều 21, Khoản 1, Chương 4 về "Đệ đơn kiện" trong "Hướng dẫn về Hoạt động Trách nhiệm của Người ủy thác Quỹ Hưu trí Quốc gia", NPS có thể đệ đơn kiện yêu cầu truy cứu trách nhiệm đối với các giám đốc (hoặc các vị trí tương đương) nếu họ gây ra thiệt hại cho công ty mà doanh nghiệp lại thờ ơ trong việc truy cứu trách nhiệm đối với những cá nhân này.
Nếu công ty không khởi kiện trong vòng 30 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu theo Khoản 1, thì theo Khoản 2 Điều 21, NPS có thể trực tiếp tiến hành khởi kiện cổ đông. Thông qua đó, NPS có thể đòi bồi thường thiệt hại cho doanh nghiệp.
Chính vì vậy, sự chú ý đang dồn vào các giám đốc điều hành của các tổ chức tài chính, những người đã nhận hàng loạt kỷ luật và bị phạt hành chính do việc bán các sản phẩm quỹ tư nhân không đúng quy định như vụ bê bối Quỹ liên kết phái sinh (DLF), Quỹ Lime và Quỹ Optimus vào năm ngoái. Ông Son Tae-seung, Chủ tịch Woori Financial Group 316140, đã bị Cơ quan Giám sát Tài chính (FSS) cảnh cáo vào tháng 3 năm ngoái do thiếu sót trong kiểm soát nội bộ liên quan đến DLF. Công ty cũng đã phải chịu mức phạt 19,71 tỷ Won.
Các mức độ kỷ luật bao gồm 5 cấp độ: △Chú ý △Cảnh cáo chú ý △Cảnh cáo khiển trách △Đình chỉ chức vụ △Khuyến nghị cách chức. Chú ý và Cảnh cáo chú ý được coi là hình thức kỷ luật nhẹ, trong khi từ mức Cảnh cáo khiển trách trở lên sẽ bị hạn chế tái tuyển dụng. Cảnh cáo khiển trách bị cấm tái tuyển dụng trong 3 năm, đình chỉ chức vụ 4 năm và khuyến nghị cách chức là 5 năm.
Ông Son Tae-seung cũng đã nhận cảnh cáo khiển trách từ FSS liên quan đến vụ đình chỉ hoàn trả Quỹ Lime. Ngân hàng Woori đã chấp nhận điều chỉnh hoàn trả 100% vốn đầu tư cho Quỹ tài chính thương mại Lime, tổng cộng đã hoàn trả 65 tỷ Won. Đối với các quỹ bị trì hoãn bán khác, họ đã chi trả 51% vốn gốc.
Kết quả là, ông Son Tae-seung đã gây thiệt hại cho công ty qua các vụ bê bối Quỹ Lime và DLF. Do đó, sự chú ý đổ dồn vào việc liệu NPS, đơn vị nắm giữ 9,8% cổ phần của Woori Financial Group (công ty mẹ của ngân hàng Woori), có khởi kiện cổ đông phái sinh kép (vụ kiện mà cổ đông công ty mẹ đòi trách nhiệm thay cho cổ đông công ty con) đối với Chủ tịch Son hay không.
Tại Hana Bank, Phó chủ tịch Ham Young-joo của Hana Financial Group 086790 cũng đã nhận cảnh cáo khiển trách từ FSS vào tháng 3 năm ngoái do thiếu sót kiểm soát nội bộ liên quan đến DLF. Mức phạt hành chính lên tới khoảng 16,78 tỷ Won. NPS hiện nắm giữ 9,88% cổ phần của Hana Financial Group và hoàn toàn có khả năng khởi kiện cổ đông.
Shinhan Financial Group, nơi NPS nắm giữ 9,81% cổ phần, cùng công ty con Shinhan Bank cũng khó tránh khỏi các hình thức kỷ luật nặng liên quan đến bê bối Quỹ Lime. Hội đồng kỷ luật đang tiến hành xem xét, và ông Jin Ok-dong, Giám đốc điều hành Shinhan Bank, đã nhận thông báo trước về việc bị cảnh cáo khiển trách từ FSS. Chủ tịch Shinhan Financial Group, ông Cho Yong-byung, đã nhận thông báo trước về hình thức kỷ luật nhẹ là cảnh cáo chú ý. Với dự đoán rằng các nạn nhân của Quỹ Lime có thể được hoàn trả tới 80% vốn đầu tư, tổn thất của Shinhan Financial Group dự kiến sẽ rất lớn. Đây là điểm mà nhu cầu khởi kiện cổ đông của NPS đang được đặt ra.
Một công ty con khác của Shinhan Financial Group là Shinhan Investment Corp cũng đang trong quá trình chịu các biện pháp trừng phạt từ Ủy ban Dịch vụ Tài chính liên quan đến vụ việc Quỹ Lime. Hiện tại, cựu Tổng giám đốc Kim Hyung-jin và cựu Tổng giám đốc Kim Byung-chul đã lần lượt nhận hình phạt đình chỉ chức vụ và cảnh cáo chú ý từ FSS, công ty cũng đã bị phạt hành chính (số tiền cụ thể chưa được công bố). Điều này khiến dư luận quan tâm liệu NPS có tham gia kiện tụng cổ đông hay không.
Cựu Tổng giám đốc Yoon Kyung-eun và Tổng giám đốc Park Jung-rim của KB Securities, công ty con của KB Financial Group 105560 mà NPS nắm giữ 9,93% cổ phần, cũng không đứng ngoài sự giám sát của NPS liên quan đến vụ Quỹ Lime. Trong vụ việc này, cựu Tổng giám đốc Yoon Kyung-eun đã bị đình chỉ chức vụ, và Tổng giám đốc Park Jung-rim cũng bị cảnh cáo khiển trách. Với việc công ty dự kiến cũng phải chịu các khoản phạt hành chính, sự cân nhắc của NPS về việc khởi kiện cổ đông được cho là ngày càng trở nên sâu sắc.
Đối với IBK Industrial Bank of Korea 024110, FSS cũng đã ra nghị quyết trừng phạt trong đó cựu Tổng giám đốc Kim Do-jin nhận cảnh cáo chú ý và công ty bị phạt hành chính do vụ bê bối Quỹ Lime và Quỹ Discovery. Vai trò của NPS, đơn vị đang nắm giữ 6,91% cổ phần của IBK, cũng đang được đồng thời đặt ra.
Một đại diện của NPS cho biết: “Hiện chưa có kế hoạch cụ thể nào liên quan đến việc khởi kiện cổ đông đối với các bê bối quỹ tư nhân trong ngành tài chính”, đồng thời nói thêm rằng “các nội dung liên quan hiện đang được chúng tôi theo dõi sát sao”.
Một đại diện của Liên minh Cải cách Kinh tế chia sẻ: “Nếu NPS khởi kiện cổ đông hoặc tham gia với tư cách nguyên đơn đối với các giám đốc chịu trách nhiệm tại các công ty đầu tư gây suy giảm giá trị doanh nghiệp, điều đó sẽ không chỉ giúp nâng cao giá trị doanh nghiệp mà còn hỗ trợ đắc lực cho việc cải thiện tỷ suất lợi nhuận của chính quỹ hưu trí quốc gia”.