[비즈한국] Theo xác nhận, cựu CEO Kim Hyung-seok của LB Asset Management, người đã bất ngờ từ chức vào năm ngoái, cùng công ty đã tiến hành khởi kiện cơ quan tài chính nhằm hủy bỏ các quyết định xử phạt nhưng cuối cùng đã bị bác đơn. Sau khi phát hiện sự thật rằng ông Kim vẫn tiếp tục giữ chức vụ dù tư cách điều hành bị hạn chế do hình thức kỷ luật trong quá khứ, cơ quan quản lý tài chính đã đưa ra các hình thức xử phạt đối với LB Asset Management và ông Kim như cảnh cáo tổ chức và yêu cầu cách chức. Mặc dù phía LB Asset Management và ông Kim lập luận rằng họ "không có mục đích che giấu" và yêu cầu hủy bỏ lệnh xử phạt, tòa án đã không chấp nhận điều này.
LB Asset Management là đơn vị quản lý chuyên về đầu tư thay thế như bất động sản và cơ sở hạ tầng. Tính đến cuối năm 2023, tổng tài sản quản lý đạt 5,7 nghìn tỷ won. Là công ty con của Tập đoàn LB, LB Asset Management được xếp vào nhóm các doanh nghiệp thuộc gia tộc LG. Các cổ đông của Tập đoàn LB (nắm giữ 45% cổ phần LB Asset Management) bao gồm các thành viên gia tộc LG như Phó Chủ tịch cấp cao Goo Bon-cheon của LB Investment 309960 (sở hữu 28,27%), em trai ông là Chủ tịch LB Hunet Goo Bon-wan (26,65%) và con trai cả của Phó Chủ tịch Goo là Goo Sang-mo (10,77%). Phó Chủ tịch Goo Bon-cheon là cháu nội của nhà sáng lập Tập đoàn LG, Goo In-hwoi. Trong danh sách cổ đông của LB Asset Management cũng có tên ông Goo Sang-mo (13,1%) và Chủ tịch Goo Bon-wan (12,1%).
Cựu CEO Kim Hyung-seok đồng sáng lập LB Asset Management vào năm 2016 thông qua liên doanh với Tập đoàn LB. Ông cũng là cổ đông lớn nắm giữ 20% cổ phần công ty (112.000 cổ phiếu phổ thông). Ông Kim từng là Phó chủ tịch phụ trách mảng bất động sản tại Mirae Asset Global Investments và đã lãnh đạo LB Asset Management trên cương vị CEO từ tháng 7 năm 2016.
Năm ngoái, ông Kim bất ngờ từ chức. Vào thời điểm đó, ông vẫn còn 1 năm nhiệm kỳ sau khi tái đắc cử lần thứ 3 vào năm 2022. Ngày 24 tháng 5 năm 2024, LB Asset Management đã công bố việc cách chức ông Kim Hyung-seok và bổ nhiệm các đồng CEO mới là Lee Jung-hwan và Kim Do-han. Lý do ông Kim từ chức được nêu rõ là "cách chức do các biện pháp từ đợt thanh tra đột xuất của Cơ quan Giám sát Tài chính (FSS)".
Việc ông Kim từ chức là do sự thật về việc ông vẫn tiếp tục đảm nhiệm chức vụ CEO dù không đủ tư cách điều hành bị phơi bày. Trong thời gian làm Phó chủ tịch tại Mirae Asset Global Investments từ năm 2016-2017, ông Kim bị FSS phát hiện đã sử dụng tài khoản mượn danh để giao dịch chứng khoán và không thông báo chi tiết giao dịch cho công ty. Do đó, vào tháng 3 năm 2018, ông đã phải nhận án kỷ luật tạm đình chỉ công tác 3 tháng theo quy định về "các biện pháp đối với vi phạm/bất hợp lý của người đã nghỉ hưu".
Theo Luật Thị trường vốn và Đầu tư tài chính, nhân viên của các công ty đầu tư tài chính phải giao dịch sản phẩm đầu tư bằng tên thật và phải thông báo chi tiết giao dịch cho công ty theo quý. Liên quan đến vấn đề này, Nghị định thi hành Luật quản trị công ty tài chính quy định hạn chế thời hạn giữ tư cách điều hành tùy theo loại hình kỷ luật. Thời hạn đình chỉ là 4 năm và giảm lương là 3 năm kể từ ngày yêu cầu xử phạt. Trong trường hợp của ông Kim, người bị đình chỉ công tác, ông không được phép giữ tư cách điều hành trong 4 năm kể từ tháng 3 năm 2018.
Tuy nhiên, ông Kim vẫn tiếp tục giữ chức CEO tại LB Asset Management. Trong quá trình bổ nhiệm CEO vào tháng 3 năm 2019 và tháng 3 năm 2022, ông đã nộp giấy xác nhận kỷ luật cho công ty nhưng lại ghi "Không" vào mục "tình trạng kỷ luật trong thời gian công tác". Đây là lý do phía công ty không nắm được chi tiết hình thức kỷ luật của ông Kim.
Sự việc này bị phát hiện trong đợt thanh tra của FSS vào tháng 3 năm ngoái. Ủy ban Dịch vụ Tài chính (FSC) đã đưa ra cảnh cáo tổ chức và phạt 62,4 triệu won đối với LB Asset Management vì đã bổ nhiệm nhân sự không đủ tiêu chuẩn và không công khai thông tin, đồng thời yêu cầu cách chức cựu CEO Kim. Ngay sau đó, ông Kim và LB Asset Management đã đệ đơn kiện hành chính vào tháng 4 cùng năm để yêu cầu hủy bỏ các biện pháp xử phạt của cơ quan tài chính. Họ cho rằng không hề có ý định che giấu lịch sử kỷ luật hay các yêu cầu không đủ tư cách.
Tuy nhiên, tòa án đã không chấp nhận lập luận này. Vào ngày 19 tháng 12 năm 2024, Tòa án Hành chính Seoul (Chủ tọa Kim Soon-yeol) đã bác bỏ toàn bộ đơn kiện yêu cầu hủy bỏ quyết định cách chức và cảnh cáo tổ chức của LB Asset Management và cựu CEO Kim đối với FSC và Giám đốc FSS.
Hội đồng xét xử cho rằng hành vi của ông Kim có tính cố ý. Tòa khẳng định ông Kim đã biết về nội dung xử phạt và với kinh nghiệm trong ngành tài chính, không thể có chuyện ông không biết rằng đó là lý do khiến ông mất tư cách điều hành. Việc ông nộp giấy xác nhận không có lịch sử kỷ luật được tòa phán quyết là do ông đã xin cấp giấy xác nhận trước khi hồ sơ kỷ luật kịp lưu lại. Việc ông Kim, với tư cách là giám đốc của LB Asset Management, trực tiếp thực hiện quyền biểu quyết để bầu chính mình làm CEO cũng bị coi là một vấn đề.
Tòa cũng tuyên bố rằng LB Asset Management phải chịu trách nhiệm về việc vi phạm pháp luật ngay cả khi không có ý định cố ý. Tòa án nêu rõ: "Ngay cả khi không có ý định che giấu sự thiếu tư cách điều hành, hình thức cảnh cáo tổ chức vẫn là một biện pháp trừng phạt hành chính đối với hành vi cản trở mục đích của pháp luật nhằm đảm bảo sự quản lý lành mạnh của công ty và tính ổn định của thị trường tài chính". Tòa cũng nhấn mạnh: "Một khi (ông Kim) đã tự bổ nhiệm bản thân khi không đủ tiêu chuẩn từ vị thế CEO và công khai điều đó, việc công ty phải chịu trách nhiệm là điều hợp lý". Tòa án nhấn mạnh rằng lợi ích công cộng là khôi phục sự công bằng cho thị trường tài chính lớn hơn nhiều so với những bất lợi mà hình thức cảnh cáo tổ chức gây ra.