[비즈한국] Đội ngũ đặc nhiệm điều tra Kim Keon-hee (do công tố viên đặc biệt Min Joong-gi dẫn đầu) đã chọn vụ thao túng giá cổ phiếu của Sambu Construction001470 làm vụ án đầu tiên để khởi tố. Trong giới tài chính, Sambu Construction thường xuyên gắn mình vào các "cổ phiếu chủ đề chính trị" mỗi khi chính quyền thay đổi và chứng kiến giá cổ phiếu tăng vọt, vì vậy giới quan sát cho rằng khả năng bị truy tố là rất cao.
Bỏ ra 1 triệu won phí tham dự để "đu bám" cổ phiếu chủ đề Ukraine?
Ngày 14 tháng 5 năm 2023, trong vụ án thao túng giá cổ phiếu Deutsch Motors067990, ông Lee Jong-ho, cựu Giám đốc điều hành của Black Pearl Investments – người từng quản lý tài khoản của bà Kim Keon-hee – đã gửi một tin nhắn vào nhóm KakaoTalk có sự tham gia của các nhân vật liên quan đến Thủy quân lục chiến với nội dung: "Kiểm tra Sambu vào ngày mai nhé". Ngày hôm sau, 15 tháng 5, giá cổ phiếu của Sambu Construction ở mức 1.013 won. Tuy nhiên, một tuần sau, Sambu Construction đã tham dự Diễn đàn Tái thiết Ba Lan-Ukraine, và kể từ đó, cổ phiếu của công ty này đã "đu bám" theo làn sóng cổ phiếu chủ đề Ukraine, tăng vọt lên mức 5.500 won chỉ trong hai tháng.
Đội ngũ đặc nhiệm đang tập trung sự chú ý vào cựu CEO Lee. Ông Lee bị nghi ngờ đã báo cáo về các dự án liên quan đến Ukraine cho phía cựu Chủ tịch Sambu Construction Cho Sung-ok. Đặc nhiệm cũng đã thu giữ được các thông cáo báo chí do ông Lee soạn thảo liên quan đến biên bản ghi nhớ (MOU) được ký kết với chính quyền địa phương và các doanh nghiệp Ukraine tại diễn đàn. Đội ngũ điều tra đánh giá rằng có khả năng ông Lee đã lên kế hoạch tham dự diễn đàn nhằm cố tình đưa Sambu Construction vào danh sách cổ phiếu chủ đề Ukraine, dù lúc đó các hợp đồng vẫn chưa rõ ràng. Họ đang tập trung điều tra xem liệu ông Lee có phải là "kẻ chủ mưu thao túng" hay không.
Đội ngũ điều tra cũng cho biết sẽ làm rõ vai trò của các cơ quan như Bộ Đất đai, Cơ sở hạ tầng và Giao thông vận tải, đơn vị chủ trì diễn đàn thời điểm đó. Cựu Bộ trưởng Won Hee-ryong cũng đã tham dự Diễn đàn Tái thiết Ba Lan-Ukraine vào tháng 5 năm 2023 để quảng bá cho các doanh nghiệp trong nước. Mặc dù đây là sự kiện mà bất kỳ doanh nghiệp tư nhân nào trong nước cũng có thể tham dự chỉ với phí 1 triệu won/người, nhưng đội ngũ đặc nhiệm đang chú ý đến khả năng ông Lee và các đồng phạm đã biết trước về chuyến thăm Ukraine của vợ chồng cựu Tổng thống Yoon Suk-yeol và việc cựu Bộ trưởng Won tham dự diễn đàn tại Ba Lan.
Đội ngũ đặc nhiệm ước tính quy mô lợi nhuận bất chính của phía cựu Chủ tịch Cho là khoảng 29 tỷ won ngay cả khi tính toán một cách thận trọng. Con số này thấp hơn mức ước tính 66 tỷ won lợi nhuận bất chính từ vụ thao túng giá cổ phiếu của Sambu Construction mà cơ quan tài chính đưa ra khi chuyển hồ sơ của ông Cho sang Viện kiểm sát hồi tháng 4 với cáo buộc vi phạm lệnh cấm giao dịch bất chính.
Thời đại Lee Nak-yon làm đại diện đảng Dân chủ, thu nhận em trai và giá cổ phiếu tăng vọt
Đây không phải là lần đầu tiên Sambu Construction "đu bám" theo các "cổ phiếu chủ đề chính trị". Năm 2020, công ty đã chiêu mộ ông Lee Gye-yeon, em trai của ông Lee Nak-yon - lúc đó là đại diện đảng Dân chủ đồng hành - về làm tân Chủ tịch. Công ty tuyên bố kỳ vọng ông Lee sẽ đóng vai trò cầu nối giữa người lao động và ban quản lý để giải quyết mâu thuẫn và ổn định kinh doanh, nhưng thị trường lúc đó đã nghi ngờ đây là một nỗ lực "đu bám cổ phiếu chủ đề".
Trên thực tế, sau khi trở thành đối tượng của các thương vụ M&A không vốn (mua bán sáp nhập không dùng tiền mặt) và đón nhận những ông chủ mới, Sambu Construction – khi đó giá cổ phiếu còn chưa đầy 500 won – đã bắt đầu "đu bám" cổ phiếu chủ đề Lee Nak-yon sau khi ông Cho Sung-ok trở thành chủ tịch. Giá cổ phiếu đang tăng dần đã vượt mốc 6.000 won, tăng hơn 1.500% sau khi có thông báo ông Lee Gye-yeon nhậm chức Tổng giám đốc. Lúc đó, Sambu Construction đã thanh minh rằng nghi vấn thao túng giá cổ phiếu là "không có cơ sở". Tuy nhiên, dư luận trong ngành cho rằng đây là "kịch bản thao túng giá cổ phiếu điển hình", đặc biệt khi một tập đoàn tài chính nhất định đã tham gia đầu tư vào trái phiếu chuyển đổi (CB) mà Sambu Construction phát hành cùng thời điểm.
Một nguồn tin trong ngành đầu tư thị trường vốn tiết lộ: "Tôi nghe nói vào đầu những năm 2020, việc đu bám cổ phiếu chủ đề chính trị là cách ít tốn kém nhất và cũng tự do nhất trước các cuộc điều tra của cơ quan tài chính. Đó là thời điểm các cổ phiếu chủ đề chính trị được tạo ra chỉ vì lý do là bạn đại học hay bạn cấp ba của chính trị gia nào đó, nên việc Sambu Construction 'thu nhận em trai chính trị gia' cũng gây xôn xao. Suy cho cùng, việc họ nhảy sang cổ phiếu chủ đề Ukraine chẳng phải cũng là một kiểu 'chuyển đổi cổ phiếu chủ đề' hay sao?"
Ngày 3 vừa qua, đội ngũ đặc nhiệm đã khám xét trụ sở Sambu Construction, cùng sáu công ty khác như DYD219550 (cổ đông lớn nhất của Sambu) và Công ty Phát triển Công nghiệp Lee Seok (nơi đã bán cổ phiếu cho DYD), cùng nơi ở của bảy người, bao gồm cả cựu CEO Lee Eung-geun. Mục tiêu của họ là xác nhận quá trình biến động giá cổ phiếu sau khi Sambu Construction bị thâu tóm, đồng thời làm rõ sự thông đồng với cựu CEO Lee Jong-ho cũng như sự liên hệ với bà Kim Keon-hee và chính quyền Yoon Suk-yeol trong quá trình đu bám cổ phiếu chủ đề Ukraine.
Nguồn tin trong ngành đầu tư nói trên nói thêm: "Mỗi khi chính quyền thay đổi, các cổ phiếu chủ đề chính trị hoặc cổ phiếu theo chính sách lại xuất hiện. Các công ty niêm yết xuất hiện tên trong hơn hai danh sách cổ phiếu chủ đề với lý do xâm nhập ngành kinh doanh mới hay thu nhận cán bộ cấp cao thì tốt nhất là nên nghi ngờ ngay từ đầu."