[비즈한국] Cơ quan tài chính ngày 2/2 cho biết đã chi trả khoản tiền thưởng lên tới 100 triệu won cho một người tố giác hành vi thao túng giá cổ phiếu. Hơn thế nữa, các phương án nhằm kích hoạt chế độ tiền thưởng tố giác cũng đang được thảo luận. Tuy nhiên, giới luật pháp lo ngại rằng nếu không đi đôi với việc xử phạt nghiêm khắc hành vi thao túng cổ phiếu như tại Mỹ, thì chỉ riêng tiền thưởng là không đủ.
Kể từ sau khi việc bãi bỏ Viện Kiểm sát được xác nhận, các cuộc điều tra về thao túng giá cổ phiếu của Văn phòng Công tố quận Nam Seoul gần như đã rơi vào trạng thái đình trệ. Nhiều ý kiến cho rằng để kích hoạt chế độ tố giác nội bộ, cần phải thực hiện song song các cuộc điều tra mạnh mẽ và xử phạt nghiêm minh từ tòa án.
Chi trả 100 triệu won cho người cung cấp bằng chứng then chốt
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch thuộc Ủy ban Dịch vụ Tài chính, trong phiên họp ngày 29 vừa qua, đã quyết định chi trả khoản tiền thưởng 93,7 triệu won cho ông A, người đã tố giác các hành vi giao dịch không công bằng trên thị trường vốn. Theo cơ quan tài chính, ông A đã cung cấp các tài liệu chứng minh liên quan như bản ghi âm, khẳng định các đối tượng đã sử dụng các phương thức bất chính để cố tình đẩy giá cổ phiếu. Dựa trên cơ sở đó, Cơ quan Giám sát Tài chính (FSS) đã tiến hành điều tra và chuyển hồ sơ sang viện kiểm sát, cáo buộc 6 người vi phạm lệnh cấm giao dịch bất chính và vi phạm nghĩa vụ báo cáo sở hữu cổ phần lớn.
Cơ quan tài chính hiện đang vận hành hệ thống chi trả tiền thưởng cho những người đóng góp vào việc chứng minh các hành vi vi phạm để khuyến khích tố giác những bất công trên thị trường vốn như thao túng giá cổ phiếu. Tiền thưởng được phân thành 10 cấp dựa trên mức độ nghiêm trọng của hành vi giao dịch không công bằng, từ tối thiểu 15 triệu won đến tối đa 3 tỷ won. Người tố giác phải nộp các tài liệu chứng minh danh tính và bằng chứng tố giác của mình trong vòng 1 năm.
Ủy ban Dịch vụ Tài chính cho biết: “Việc tăng ngân sách cho tiền thưởng tố giác đã được đề cập trong đợt thanh tra quốc hội năm nay. Chúng tôi sẽ tích cực nỗ lực phối hợp chặt chẽ với Quốc hội và Bộ Chiến lược và Tài chính để đảm bảo ngân sách được tăng cường, nhằm thúc đẩy công việc diễn ra thuận lợi”.
Nhìn từ thực tế tại Mỹ
Mỹ đang vận hành “Hệ thống tiền thưởng tố giác” mạnh mẽ hơn nhiều so với chúng ta. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC), cơ quan giám sát Phố Wall, đã chi trả tới 600 triệu USD (khoảng 791,4 tỷ won theo tỷ giá lúc đó) trong năm 2023 cho những người tố giác nội bộ về tội phạm tài chính và chứng khoán như thao túng giá cổ phiếu. Đặc biệt, có một người tố giác đã nhận được tới 279 triệu USD (khoảng 370 tỷ won).
Vì Tổng thống Lee Jae-myung đã nhấn mạnh vào việc “xử phạt nghiêm khắc hành vi thao túng cổ phiếu”, khả năng chúng ta sẽ sớm có những trường hợp chi trả tiền thưởng lớn như Mỹ là hoàn toàn có thể. Trên thực tế, thiệt hại do thao túng cổ phiếu có thể lên tới hàng tỷ, thậm chí hàng nghìn tỷ won, nhưng đặc điểm chung là rất khó để chứng minh. Dù có ghi chép giao dịch qua các công ty chứng khoán, nhưng việc chứng minh “mục đích” đằng sau quá trình đẩy giá hoặc bán tháo cổ phiếu của họ không hề dễ dàng.
Các trường hợp chi trả lên đến hàng trăm tỷ won ở Mỹ xuất hiện chính là vì người tố giác đã cung cấp được bằng chứng để làm sáng tỏ mục đích đó. Họ xem tiền thưởng không đơn thuần là sự bù đắp, mà là một chế độ bảo vệ nhà đầu tư.
“Xử phạt nghiêm khắc” quan trọng hơn tiền thưởng
Giới luật pháp đồng thanh cho rằng điều quan trọng hơn cả chế độ tiền thưởng chính là “xử phạt nghiêm khắc”. Sở dĩ tại Mỹ rất hiếm khi thấy các hành vi thao túng cổ phiếu hay giao dịch sử dụng thông tin nội bộ là vì chỉ cần một lần vi phạm cũng có thể nhận án tù chung thân. Bernard Madoff, người gây ra vụ lừa đảo Ponzi với quy mô 72 nghìn tỷ won nhắm vào 37.000 người tại 136 quốc gia trên thế giới, đã bị kết án 150 năm tù vào năm 2009 và qua đời trong tù vào năm 2021. Người ta cho rằng nếu không có sự trừng phạt nghiêm khắc như vậy, việc chỉ kích hoạt chế độ tiền thưởng sẽ không thể nhổ tận gốc các tội phạm tài chính.
Đặc biệt, mối lo ngại về Viện Kiểm sát, nơi được đánh giá là đang trong tình trạng "đóng cửa" kể từ sau khi dự luật bãi bỏ Viện Kiểm sát được thông qua, là không hề nhỏ. Văn phòng Công tố quận Nam Seoul từng là nơi tập trung đông đảo các công tố viên có năng lực xuất sắc trong việc lần theo “dòng tiền”, nhưng nhiều người trong số đó hiện đang được biệt phái sang các đội điều tra đặc biệt về nội loạn hoặc các vụ án đặc biệt khác. Khi cơ quan tài chính thu thập được bằng chứng then chốt và chuyển cho viện kiểm sát, cần phải tiến hành điều tra nhanh chóng để nhổ tận gốc các thế lực thao túng giá, nhưng giờ đây cơ quan thực thi điều tra đó đã bị đình trệ.
Một người trong ngành thị trường vốn chỉ trích: “Lý do lớn nhất khiến các thế lực thao túng quay lại hoạt động gần đây là vì viện kiểm sát không tiến hành điều tra. Cho dù có vận hành chế độ tiền thưởng, nếu cấu trúc pháp luật vẫn để cho các đối tượng này chỉ bị giam giữ tạm thời trong quá trình điều tra rồi sau đó hưởng án treo ngay từ phiên tòa sơ thẩm, thì tuyệt đối không thể nhổ tận gốc các thế lực thao túng cổ phiếu”.
Một luật sư từng làm việc tại Văn phòng Công tố quận Nam Seoul bổ sung: “Tôi nghĩ việc thưởng cho người tố giác là một chế độ rất tốt do đặc thù của tội phạm thao túng cổ phiếu, nhưng điều quan trọng hơn cả là phải đưa ra lời hứa không trừng phạt họ (thỏa thuận nhận tội - plea bargaining). Việc chỉ những kẻ phản bội đồng bọn trước mới nhận được tiền thưởng và không bị trừng phạt liệu có đúng đắn hay không, đó vẫn là điều cần phải thảo luận thêm”.