[비즈한국] Chủ tịch tập đoàn Youngone099750 Sung Ki-hak đang trở thành tâm điểm chú ý khi bị Ủy ban Thương mại Công bằng (FTC) chuyển hồ sơ sang cơ quan công tố vì cáo buộc bỏ sót 82 công ty con. Khác với các trường hợp trước đây chỉ dừng lại ở mức phạt tiền do bỏ sót 1-2 công ty con “ma”, vụ việc lần này nghiêm trọng hơn nhiều khi quy mô tài sản bị bỏ sót lên tới 3 nghìn tỷ won. Thêm vào đó, những nghi vấn về việc quá trình chuyển giao quyền quản lý được thực hiện trong “vùng mù” pháp lý khiến giới chuyên môn dự đoán mức xử phạt có thể sẽ vượt xa các tiền lệ cũ.
Bỏ sót 82 công ty bao gồm công ty gia đình, khiến tài sản bị báo cáo dưới 5 nghìn tỷ won
Chủ tịch Sung Ki-hak của tập đoàn Youngone, doanh nghiệp chuyên gia công đồ outdoor toàn cầu (OEM), đang đối mặt với cuộc điều tra từ viện kiểm sát theo đơn tố giác của Ủy ban Thương mại Công bằng (FTC). Vào ngày 23 tháng 2, FTC thông báo đã xác nhận việc ông Sung bỏ sót 82 công ty trong danh sách các công ty con khi đệ trình hồ sơ để chỉ định tập đoàn doanh nghiệp thuộc diện công khai thông tin.
Kết quả điều tra cho thấy, tổng cộng có 203 công ty đã bị bỏ sót trong suốt 3 năm từ 2021 đến 2023. Tổng tài sản của các công ty không được báo cáo trong giai đoạn này lên tới khoảng 3,24 nghìn tỷ won. Theo giải thích của FTC, thực tế tổng tài sản của tập đoàn Youngone đã vượt mức 5 nghìn tỷ won, nhưng do báo cáo bị thiếu, quy mô tài sản được tính toán lại xuống dưới 5 nghìn tỷ won, khiến tập đoàn này bị loại khỏi danh sách các tập đoàn phải công khai thông tin.
Đặc biệt, FTC cho rằng ông Sung đã cố tình loại bỏ một số công ty trong quá trình nộp hồ sơ. Phía FTC chỉ trích: "Trong số các công ty bị bỏ sót, có rất nhiều đơn vị mà ông Sung không thể không biết đó là công ty con, bao gồm cả những công ty do bản thân ông, con gái, em trai và cháu trai sở hữu".
Vụ việc này được coi là trường hợp có quy mô bỏ sót công ty con lớn nhất trong số các vụ khai báo gian dối tài liệu chỉ định mà FTC từng phát hiện. Thời gian né tránh quy định cũng được ghi nhận là dài nhất từ trước đến nay. Do đó, giới chuyên môn dự đoán rằng mức độ xử phạt đối với ông Sung sẽ cao hơn đáng kể so với các tiền lệ trong quá khứ.
Luật Thương mại Công bằng quy định mức phạt lên tới 2 năm tù giam hoặc phạt tiền tối đa 150 triệu won nếu nộp hồ sơ gian dối liên quan đến việc chỉ định các tập đoàn doanh nghiệp hạn chế sở hữu chéo. Nhìn vào các trường hợp lãnh đạo tập đoàn từng bị khởi tố vì nộp hồ sơ gian dối trước đây, hầu hết đều kết thúc bằng việc bị truy tố rút gọn và nhận lệnh trừng phạt (phạt tiền). Truy tố rút gọn là thủ tục viện kiểm sát yêu cầu mức án chỉ thông qua thẩm định hồ sơ bằng văn bản mà không cần xét xử chính thức nếu cho rằng vụ việc chỉ dừng ở mức phạt tiền.
Các phân tích cho rằng mức xử phạt trong quá khứ thấp là do quy mô bỏ sót hạn chế. Số lượng công ty con bị bỏ sót không nhiều và quy mô tài sản cũng không ảnh hưởng trực tiếp đến việc có được chỉ định là tập đoàn phải công khai thông tin hay không. Vì lý do này, một số vụ việc bị xem là sai sót vô ý hoặc quản lý lỏng lẻo nên chỉ dừng ở mức phạt tiền.
Năm 2019, cố Chủ tịch Samsung Electronics005930 Lee Kun-hee đã bị phạt 100 triệu won vì bỏ sót 2 công ty con "ma". Chủ tịch KCC002380 Chung Mong-jin cũng nhận lệnh phạt 100 triệu won vào năm 2021 vì bỏ sót 10 công ty của người thân.
Dù có những trường hợp cơ quan công tố chuyển hồ sơ sang xét xử chính thức do tính chất nghiêm trọng, hoặc tòa án tự quyết định mở phiên tòa, kết quả cũng không thay đổi nhiều. Chủ tịch Kim Sang-yeol của Hoban Construction, người bị đưa ra xét xử chính thức vì bỏ sót 13 công ty con, đã bị phạt 150 triệu won vào năm 2022.
Tuy nhiên, cũng có những trường hợp bị phạt tiền tương đối cao. Cựu Chủ tịch tập đoàn Taekwang Lee Ho-jin đã bị đưa ra xét xử vì cáo buộc nắm giữ cổ phiếu công ty con dưới tên người thân hoặc nhân viên và kê khai sai sự thật. Sau khi được công nhận nhiều vi phạm Luật Thương mại Công bằng liên quan đến cổ phiếu đứng tên người khác, vào năm 2021, tòa án đã tuyên mức phạt 300 triệu won.
Sai sót quản lý hay liên quan đến kế thừa quyền điều hành sẽ quyết định mức xử phạt
Vụ việc nộp hồ sơ gian dối của tập đoàn Youngone được đánh giá là khác biệt hoàn toàn so với các tiền lệ trước đó cả về số lượng công ty bị bỏ sót lẫn quy mô tài sản. Trong khi các vụ việc cũ chỉ bỏ sót khoảng hơn 10 công ty và có thể giải thích là sai sót do quản lý, thì vụ việc lần này bị chỉ trích có tính chất khác biệt vì hàng chục công ty đã bị bỏ sót trong thời gian dài. Giới tài chính dự đoán rằng xét đến những yếu tố này, không loại trừ khả năng mức xử phạt đối với Chủ tịch Sung sẽ cao hơn các trường hợp trước.
Môi trường pháp lý cũng là một yếu tố thay đổi. Gần đây, Ủy ban Kiểm toán đã chỉ ra rằng các biện pháp trừng phạt đối với những vụ việc nộp hồ sơ chỉ định sai sự thật của các tập đoàn lớn thường không hiệu quả, chỉ dừng lại ở mức cảnh cáo. Do đó, Ủy ban Kiểm toán đã yêu cầu Chủ tịch FTC phải thiết lập tiêu chuẩn trừng phạt nhất quán để ngăn chặn vi phạm tái diễn. Vì đây là vụ việc vi phạm lớn đầu tiên kể từ sau lời cảnh báo này, dư luận đang chú ý xem nó sẽ tác động thế nào đến phán quyết của các cơ quan điều tra.
Một điểm tranh cãi khác là mối liên hệ với quá trình kế thừa quyền quản lý. Phó chủ tịch Sung Rae-eun, con gái thứ hai của ông Sung, đã hoàn tất việc kế thừa quyền quản lý thực tế sau khi được cha tặng cổ phiếu vào năm 2023. FTC đang đặc biệt chú ý đến việc quá trình này diễn ra khi tập đoàn chưa được chỉ định là đối tượng phải công khai thông tin.
Khi được chỉ định là tập đoàn phải công khai thông tin, các quy định về chống trục lợi cá nhân và nghĩa vụ công khai giao dịch nội bộ quy mô lớn sẽ được áp dụng. Việc chưa bị chỉ định khiến dư luận nghi ngờ liệu quá trình kế thừa có được thực hiện để né tránh các quy định này hay không. Chính vì thế, khả năng đây không phải là sai sót hành chính đơn thuần mà liên quan đến việc né tránh quy định hoặc che giấu có chủ đích để phục vụ cho mục đích kế thừa đang được đặt ra.
Về vấn đề này, phía Youngone Trading cho biết: "Đây là sai sót phát sinh trong quá trình nghiệp vụ, hoàn toàn không có ý định che giấu hay mục đích nào khác. Ngay sau khi nhận thấy vấn đề, chúng tôi đã tự nguyện khai báo và cải thiện quy trình nội bộ để ngăn chặn tái diễn". Tuy nhiên, họ không đưa ra câu trả lời cụ thể trước các câu hỏi về tiến độ điều tra của công tố viên hay các thủ tục trong tương lai.