[비즈한국] Phiên tòa (sơ thẩm) xét xử cựu CEO Cellibear Jo Dae-woong về tội vi phạm Luật Thị trường vốn (giao dịch gian lận, v.v.) và tội danh vi phạm tín nhiệm theo Luật xử phạt tăng nặng các tội phạm kinh tế cụ thể đã diễn ra vào ngày 11 tại Tòa án Nam Seoul. Cellibear đã gia nhập thị trường chứng khoán vào tháng 11 năm 2018 với tư cách là doanh nghiệp đầu tiên niêm yết theo diện đặc cách tăng trưởng trên thị trường KOSDAQ, nhưng do những nghi ngờ về giao dịch gian lận và quản lý yếu kém của ban lãnh đạo, công ty đã nhận thông báo 'từ chối ý kiến' từ kiểm toán viên bên ngoài vào tháng 3 năm 2023 và bị hủy niêm yết vào tháng 7 năm ngoái.
Do đó, hơn 50.000 cổ đông cho biết họ đã chịu thiệt hại về tài sản lên tới hơn 1 nghìn tỷ won. Phiên tòa ngày hôm đó nhận được sự quan tâm lớn đến mức khoảng 50 cổ đông của Cellibear đã tập trung lại, khiến tòa án phải mở thêm một phòng xử án trung chuyển không nằm trong kế hoạch. Các cổ đông đã phản đối gay gắt, đệ trình đơn kiến nghị yêu cầu hủy bỏ quyền bảo lãnh và bắt giam cựu CEO Jo ngay tại tòa.
Tòa án yêu cầu 'chứng minh khách quan dòng tiền'... Viện kiểm sát: 'Sử dụng sai mục đích' vs Luật sư: 'Phán đoán quản trị'
Điểm tranh luận lớn nhất trong phiên tòa ngày hôm đó là liệu 70 tỷ won huy động được thông qua việc tăng vốn vào năm 2021 có bị sử dụng sai mục đích cho việc mua lại Ajinclean (hiện là Cellibear Living & Health) thay vì mục đích ban đầu là phát triển thuốc mới hay không, dựa trên các hồ sơ giao dịch tài chính khách quan. Tòa án yêu cầu phía bị cáo phải chứng minh bằng tài liệu khách quan, khẳng định: "Mấu chốt nằm ở chỗ liệu dòng tiền thực tế có được truy xuất thông qua lịch sử giao dịch tài khoản hay không, thay vì chỉ là những lời khai hay lập luận suông."
Về điều này, phía Viện kiểm sát và cựu CEO Jo đã có những tranh luận gay gắt. Phía Viện kiểm sát khẳng định: "Ngoại trừ 7,2 tỷ won trong tài khoản tiền gửi thông thường vào thời điểm đó, hầu hết số tiền còn lại đều bị ràng buộc trong các sản phẩm tài chính như trái phiếu ngắn hạn và không thể sử dụng tự do trong thời hạn hợp đồng", đồng thời cho biết thêm: "Kết quả phân tích dữ liệu dòng tiền và tài liệu kế toán cơ bản xác nhận rằng số vốn huy động mới đã được sử dụng để mua lại Ajinclean". Viện kiểm sát chỉ ra tính cố ý của giao dịch gian lận: "Mặc dù họ đã phân phát bản kế hoạch huy động vốn cho cổ đông với nội dung sẽ dùng tiền cho chi phí nghiên cứu phát triển lâm sàng và phi lâm sàng, nhưng trên thực tế, toàn bộ số tiền đó đã bị chuyển sang mua lại các công ty mỹ phẩm".
Ngược lại, phía cựu CEO Jo bác bỏ, cho rằng không thể kết luận đó là công bố sai sự thật vào thời điểm đó chỉ dựa trên dòng tiền sau này. Luật sư của cựu CEO Jo phản bác: "Vào tháng 9 năm 2021, Cellibear đang nắm giữ tài sản lưu động trị giá 45 tỷ won. Các trái phiếu ngắn hạn nơi tiền được đầu tư là loại sản phẩm có thể hủy bỏ giữa chừng bất cứ lúc nào, và thực tế họ cũng đã bán trái phiếu để thanh toán chi phí".
Luật sư cũng lập luận: "Tổng giám đốc chỉ nắm bắt khả năng thực hiện thanh toán dựa trên số dư các tài khoản trên sổ sách, chứ không thể biết chi tiết từng dòng tiền trong các tài khoản cụ thể". Ông nói thêm: "Việc suy diễn rằng ngay từ đầu họ đã công bố kế hoạch huy động vốn sai sự thật để lừa dối nhà đầu tư và sử dụng cho mục đích khác chỉ vì kết quả sau này cho thấy một phần tiền tăng vốn đã được sử dụng là một sự nhảy vọt về logic".
Cổ đông phẫn nộ: "Tại sao lại cần đến luật pháp!"
Sau khi phiên tòa buổi sáng kết thúc, các cổ đông nhỏ lẻ gặp nhau bên ngoài tòa án đã bày tỏ sự phẫn nộ tột độ đối với các luận điểm của phía cựu CEO Jo. Cổ đông nữ 50 tuổi A cho biết: "Tôi đã phải cố gắng nhịn không hét lên sau mỗi lời nói phát ra từ phòng xử án. Chúng tôi đã tin tưởng 100% vào những gì công ty công bố, nhưng giờ đây họ lại nói rằng nội dung công bố là giả dối, vậy chúng tôi biết tin vào ai đây?".
Đặc biệt, về việc luật sư của bị cáo đề cập rằng việc cựu CEO Jo sử dụng sai mục đích tiền công ty là 'thông lệ', cổ đông này chỉ trích: "Nếu các công ty niêm yết đều làm như vậy, thì chẳng phải nên trừng trị nghiêm khắc chính những thông lệ đó trước sao? Dù luật sư có làm nhiệm vụ bào chữa, thì cũng phải có những điều nên nói và không nên nói".
Đối với việc sử dụng sai mục đích thẻ doanh nghiệp cho mục đích cá nhân, vốn được coi là tấm gương về sự suy đồi đạo đức của cựu CEO Jo, phản ứng của các cổ đông càng gay gắt hơn. Một cổ đông nữ 50 tuổi khác, B, dẫn lời nguồn tin nội bộ: "Số tiền rượu chè và bánh ngọt mà cựu CEO Jo tiêu xài khi đi chơi với nhân viên quán bar và người quen lên tới hàng triệu won, thậm chí ông ta còn khoe khoang và đăng ảnh lên nhóm chat KakaoTalk. Việc tiêu tán tiền công ty vào những cuộc chơi cá nhân trong khi vẫn đi xin tiền cổ đông dưới danh nghĩa phát triển thuốc mới là hành vi lừa đảo rõ ràng".
Yoon Joo-won, đại diện lãnh đạo liên đoàn cổ đông nhỏ lẻ Cellibear, người đã lên làm CEO Cellibear sau đại hội cổ đông bất thường tháng 4 năm ngoái, đã yêu cầu trừng phạt nghiêm khắc cựu CEO Jo trong phần trình bày của nạn nhân cuối phiên tòa. CEO Yoon khẩn thiết: "Các bị cáo đã chuyển 70 tỷ won huy động được dưới danh nghĩa phát triển thuốc mới sang mua lại các công ty mỹ phẩm, nhưng vẫn tiếp tục đưa ra những lời bào chữa dối trá rằng họ đã sử dụng tài sản lưu động cũ. Hãy bắt giam ngay lập tức Jo Dae-woong, kẻ chủ mưu gây ra việc hủy hoại tài sản và bỏ trốn, để chấn chỉnh lại công lý cho thị trường chứng khoán, thay vì phớt lờ máu lệ của các cổ đông".
Viện kiểm sát đã đề nghị mức án 30 năm tù, phạt 250 tỷ won và tịch thu 67,6 tỷ won đối với cựu CEO Jo. Lý do đề nghị mức án này là vì số tiền thu lợi bất chính của cựu CEO Jo lên tới 67,6 tỷ won, vụ việc có tính chất nghiêm trọng nhưng bị cáo lại phủ nhận hầu hết các cáo buộc, không có biểu hiện hối cải và chưa hề khắc phục thiệt hại. Viện kiểm sát cũng chỉ ra rằng dù cần có trách nhiệm vận hành công ty với tư cách là doanh nghiệp đầu tiên niêm yết theo diện đặc cách tăng trưởng, ông ta lại dễ dàng huy động vốn bằng cách phát hành trái phiếu chuyển đổi hoặc cổ phiếu ưu đãi chuyển đổi sau khi niêm yết.
Trong lời nói sau cùng, cựu CEO Jo ngắn gọn: "Tôi xin lỗi các cổ đông. Nếu luật hình sự chứng minh tôi có tội, tôi sẽ chấp nhận sự trừng phạt". Phán quyết dự kiến sẽ được tuyên vào 11 giờ sáng ngày 20 tháng 8.
Ngay sau khi Viện kiểm sát đề nghị mức án, một số cổ đông có mặt tại phòng xử án đã bật khóc nức nở. Cổ đông nữ 50 tuổi C gặp bên ngoài tòa sau khi nghe đề nghị mức án bình thản nói: "Các cổ đông đã phải chịu đựng rất nhiều trong suốt hơn 1 năm diễn ra phiên tòa. Dù mức án tuyên có thể khác với mức án đề nghị, nhưng tôi cảm thấy biết ơn khi Viện kiểm sát đã nhìn nhận đây là một trọng tội đến mức phải đề nghị mức án nặng như vậy". Cổ đông nam 50 tuổi D phẫn nộ: "Tôi không hiểu tại sao suốt thời gian qua họ chửi bới, mỉa mai cổ đông mà giờ đây lại đi xin lỗi".
Sự sụp đổ cay đắng của một doanh nghiệp sinh học đầy triển vọng trị giá 2 nghìn tỷ won
Cellibear từng là một doanh nghiệp sinh học đầy triển vọng, có lúc vốn hóa thị trường trên KOSDAQ vượt 2 nghìn tỷ won nhờ phát triển thuốc điều trị COVID-19 và bệnh Parkinson dựa trên công nghệ truyền dẫn vật chất dược lý vào cơ thể sống (TSDT) độc quyền. Tuy nhiên, doanh số bán hàng suy giảm liên tục do không có tiến triển trong việc chuyển giao công nghệ ứng viên thuốc mới hay nghiên cứu phát triển lâm sàng, và công ty cũng thất bại trong việc đáp ứng các yêu cầu về doanh thu tối thiểu để duy trì niêm yết. Các doanh nghiệp niêm yết theo diện đặc cách tăng trưởng sẽ bị chỉ định vào danh mục quản lý và đối mặt với nguy cơ hủy niêm yết nếu doanh thu hàng năm dưới 3 tỷ won kể từ năm thứ 5 niêm yết.
Viện kiểm sát cho rằng cựu CEO Jo đã thúc đẩy việc mua lại Ajinclean, một nhà sản xuất khăn ướt và mỹ phẩm vào tháng 11 năm 2021 để thoát khỏi nguy cơ bị hủy niêm yết, và trong quá trình đó đã phạm tội giao dịch gian lận khi sử dụng sai mục đích nguồn vốn tăng vốn đã huy động dưới danh nghĩa phát triển thuốc mới.
Thêm vào đó, sự suy đồi đạo đức của ban lãnh đạo trong tình hình tài chính của Cellibear xấu đi nhanh chóng đã khiến sự phẫn nộ của các cổ đông lên đến đỉnh điểm. Cựu CEO Jo bị cáo buộc các tội danh vi phạm tín nhiệm nghiêm trọng, bao gồm việc tiêu xài hơn 1 tỷ won cho mục đích cá nhân tại các quán bar, v.v. bằng thẻ doanh nghiệp của công ty, cho phép mẹ của mình thanh toán bằng thẻ tín dụng mang tên công ty và cung cấp xe ngoại hạng sang bậc nhất như Mercedes-Maybach trị giá hàng trăm triệu won.
Cuối cùng, giao dịch cổ phiếu của Cellibear đã bị đình chỉ hoàn toàn vào tháng 3 năm 2023 sau khi nhận thông báo 'từ chối ý kiến' kiểm toán từ kiểm toán viên bên ngoài. Trong quá trình đó, cựu CEO Jo thậm chí còn bị vướng vào nghi án sử dụng thông tin chưa công bố trước khi công bố thông tin để bán trước cổ phiếu nắm giữ thông qua tài khoản đứng tên người khác nhằm tránh thua lỗ.