[BizHankook] “Trong bối cảnh quyền điều tra của Viện Kiểm sát bị bãi bỏ và Cơ quan Điều tra Tội phạm Trọng điểm (Jung-su-cheong) mới được thành lập, đang xuất hiện một khoảng trống điều tra rất lớn. Hiện nay, Cảnh sát Tư pháp Đặc biệt của Cơ quan Giám sát Tài chính (FSS) là đơn vị duy nhất đang điều tra các vụ án giao dịch bất chính trên thị trường vốn như thao túng giá cổ phiếu.” (Một luật sư xuất thân từ Phòng Điều tra Tài chính thuộc Viện Kiểm sát quận Nam Seoul)
Mặc dù chức năng điều tra trực tiếp của Viện Kiểm sát đã được chuyển giao cho Cơ quan Điều tra Tội phạm Trọng điểm (Jung-su-cheong) mới thành lập, giới luật pháp cho rằng Jung-su-cheong khó có thể tạo ra dấu ấn ngay lập tức trong việc điều tra tội phạm thị trường vốn do thiếu hụt nhân lực chuyên môn và khoảng trống trong bộ máy lãnh đạo thời gian đầu hoạt động.
Hiện tại, đơn vị đang dẫn dắt các cuộc điều tra thị trường vốn – nơi vốn đang trở thành “vùng đất không chủ” – chính là Cơ quan Giám sát Tài chính (FSS). Không dừng lại ở việc giành được quyền tự điều tra (trinh sát) đối với các giao dịch bất chính trên thị trường vốn, còn có những đồn đoán về khả năng FSS sẽ mở rộng quyền hạn của Cảnh sát Tư pháp Đặc biệt sang cả các lĩnh vực tài chính phi pháp và lừa đảo bảo hiểm. Điều này cũng làm dấy lên dự đoán về khả năng tái diễn cuộc đối đầu căng thẳng với Ủy ban Dịch vụ Tài chính (FSC) – cơ quan vốn đang rất thận trọng.
Sự hiện diện của FSS ngày càng lớn trong “khoảng trống” của Jung-su-cheong
Mặc dù Jung-su-cheong đã ra đời, nhưng giới luật pháp cho rằng cơ quan này vẫn thiếu năng lực thực tiễn để đào sâu vào các loại tội phạm tài chính tinh vi đang phát triển từng ngày, chẳng hạn như thiết kế phái sinh cao cấp, M&A không vốn, hay các hình thức xoay vòng trái phiếu chuyển đổi (CB) phức tạp.
Trong tình trạng hỗn loạn này, FSS đang ngày càng khẳng định vị thế. Trong nửa đầu năm nay, sau cuộc đấu trí căng thẳng với FSC, FSS đã đạt được thỏa hiệp cho phép Cảnh sát Tư pháp Đặc biệt có “quyền tự điều tra độc lập” đối với các giao dịch bất chính trên thị trường vốn. Trước đây, họ chỉ được thụ lý điều tra những vụ việc mà Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) thuộc FSC chuyển sang theo thủ tục Fast-track, nhưng giờ đây, con đường để Cảnh sát Tư pháp Đặc biệt của FSS tự phát hiện giao dịch nghi vấn và tiến hành cưỡng chế điều tra đã được mở ra.
Vị luật sư trên cho biết: “Mặc dù phần lớn nhân lực điều tra tội phạm tài chính của Viện Kiểm sát quận Nam Seoul đã chuyển sang Jung-su-cheong, nhưng nhiều người trong bộ máy lãnh đạo lại không có kinh nghiệm điều tra tài chính, cộng với việc thiếu hệ thống báo cáo nên sẽ mất thời gian để ổn định. Tuy nhiên, dù năng lực điều tra của Cảnh sát Tư pháp Đặc biệt thuộc FSS còn thiếu sót nhiều so với Viện Kiểm sát trước đây, bạn hãy cứ hiểu rằng hiện tại, chỉ có FSS mới là chủ thể thực hiện các cuộc khám xét thu giữ.”
Tất nhiên, quá trình này không hề dễ dàng. Từ cuối năm ngoái, FSS đã thúc đẩy việc giành quyền tự điều tra và mở rộng phạm vi công việc của Cảnh sát Tư pháp Đặc biệt với lý do tăng cường khả năng ứng phó với các giao dịch bất chính trên thị trường vốn. Tuy nhiên, FSC lo ngại về khả năng lạm quyền và vấn đề kiểm soát khi mở rộng quyền điều tra, vì FSS là một tổ chức dân sự độc lập. Việc FSS muốn mở rộng phạm vi chức năng của cảnh sát tư pháp sang cả lĩnh vực kiểm toán kế toán và kiểm tra các công ty tài chính cũng là một lý do khiến FSC phản đối.
Cuối cùng, vấn đề đã được giải quyết theo hướng trao quyền tự điều tra cho Cảnh sát Tư pháp Đặc biệt đối với các vụ giao dịch bất chính trên thị trường vốn, nhưng phải đặt dưới sự kiểm soát của Ủy ban Thẩm định Điều tra thuộc FSC. Dựa trên “quyền hạn được nới rộng” này, FSS đang củng cố vị thế của mình như một đơn vị cảnh sát tài chính.
Vượt xa thao túng giá cổ phiếu: Tiến tới tài chính phi pháp và lừa đảo bảo hiểm?
Điều đáng chú ý là tầm nhìn của FSS không chỉ dừng lại ở các giao dịch bất chính trên thị trường vốn. Gần đây, Phó Chủ tịch FSS Park Ji-sun đã phát biểu tại buổi tọa đàm CEO ngành bảo hiểm do Viện Nghiên cứu Bảo hiểm tổ chức rằng: “Khả năng áp dụng Cảnh sát Tư pháp Đặc biệt (cho các vụ án bảo hiểm) vào năm tới là rất cao. Hiện tại chúng tôi đang tập trung vào tài chính phi pháp, nhưng nếu ổn định, chúng tôi hy vọng sẽ mở rộng sang cả lừa đảo bảo hiểm để FSS có thể hợp tác với cảnh sát.”
FSS cũng đã xây dựng hệ thống phân tích sử dụng Trí tuệ nhân tạo (AI) để truy vết những kẻ đứng sau các tổ chức tài chính phi pháp. Họ giải thích rằng hệ thống có thể tìm ra mối liên hệ giữa các vụ việc khác nhau bằng cách phân tích khoảng 380.000 dữ liệu liên quan đến tài chính phi pháp, từ đó kết nối các báo cáo thiệt hại được tiếp nhận riêng lẻ để tìm ra các tổ chức tội phạm ẩn giấu.
Việc FSS đề cập đến khả năng mở rộng quyền hạn sang lĩnh vực lừa đảo bảo hiểm – một trong những tội phạm xâm hại đời sống dân sinh trọng điểm – chính là đang tạo lý do. Hiện tại, FSS có hạn chế về mặt cấu trúc là không có quyền cưỡng chế điều tra mà phải yêu cầu cảnh sát vào cuộc. Trong tình hình đó, FSS đang lấy lý do rằng nếu FSS phát hiện nghi vấn nhưng phải chờ cảnh sát điều tra thì sẽ xảy ra khoảng trống, khiến việc xử lý vụ án bị trì trệ, từ đó khẳng định sự cần thiết của quyền điều tra riêng biệt của Cảnh sát Tư pháp Đặc biệt.
Việc FSC không hài lòng với những bước đi quyết liệt của FSS là điều đương nhiên. Tại FSC, vẫn tồn tại quan điểm cho rằng việc một tổ chức dân sự như FSS bắt đầu tiến hành điều tra là không phù hợp.
Quan điểm này cho rằng, nếu FSS – vốn là một tổ chức dân sự đã có quyền truy xuất tài khoản mà không cần lệnh – được mở rộng thêm quyền hạn của Cảnh sát Tư pháp Đặc biệt để tiến hành điều tra trinh sát, thì họ có thể thoát khỏi sự kiểm soát của FSC và tiến hành điều tra một cách quá đà. Park Min-woo, Ủy viên SEC thuộc FSC, sau khi báo cáo công việc năm ngoái cũng đã đề cập: “Có những ý kiến lo ngại rằng nếu trao quá nhiều quyền hạn một cách đơn phương cho người dân sự thì sẽ có khả năng xảy ra lạm dụng.”
Luật sư từng là Phó Viện trưởng Viện Kiểm sát quận Nam Seoul giải thích: “Cuộc xung đột về ‘quyền hạn của Cảnh sát Tư pháp Đặc biệt’ giữa FSS – đơn vị đang cố gắng thực hiện vai trò ‘tử thần thị trường vốn’ trong khoảng trống cải cách Viện Kiểm sát, và FSC – đơn vị đang cố gắng ngăn chặn sự bành trướng quyền lực công của một tổ chức dân sự, sẽ kết thúc ra sao là điểm cần theo dõi trong định hướng chính sách của chính phủ thời gian tới.”